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大湾区基金在香港成立 规模有望达1000亿

  12月12日,香港金融大会堂人头攒动,这里正在举行一只私募产业基金的成立敲钟仪式。有别一般基金,这只基金来头不小,仪式签到处的嘉宾名单上,全是内地与香港两地“有头有脸”的政商要员,就连平日早上在这里举行的上市敲钟仪式也因此不得不延迟至中午。

  这只基金的牵头人之一是建银国际前董事长和行政总裁胡章宏。他是建银国际近十年的掌舵人,也长期担任香港中国金融协会主席,在香港金融界长袖善舞,与中央人民政府驻香港特别行政区联络办公室(下称中联办)合作也很密切。

  如今,胡章宏成为大湾区共同家园投资有限公司总裁(CEO)。这家公司正是上述产业股权基金的控股公司。财新稍早前报道,胡章宏已于近期卸任建银国际的职位,转身筹备这只规模有望达1000亿的大湾区基金。

  香港特首宴请基金发起人

  这只名为“大湾区共同家园发展基金”的产业基金,在香港成立,据基金董事局主席、华润集团董事长傅育宁介绍,基金从发起、筹备到正式启动不足一年。在成立仪式上,香港特区行政长官林郑月娥出席并致辞,中联办、外交部驻香港特区特派员公署、香港特区财经事务及库务局和政制及内地事务局等政商部门一、二把手官员悉数到场。

  “发展科创已成为香港时不我待的重要选择……基金将积极参与香港‘再工业化’、基础设施建设以及民生改善,促进香港企业赴湾区和其他地方发展。”胡章宏在启动仪式上说。

  胡章宏表示,大湾区基金希望通过产业引导和基金投资,找准“港长国需”,逐步解决香港在发展科创过程中的“痛点”。

  林郑月娥亦在启动仪式上表示,自己在数月前已和部分基金发起人见面。“其实是我请他们吃饭,对他们的努力表示认同。”她说。

  政商精英纷纷捧场,大湾区基金来头不小。不过,在成立仪式上,各方对于基金细节并未透露任何信息。财新记者翻查多份公司注册文件,对这只大湾区基金的背景一探究竟。

  九大股东入局方式各异

  大湾区基金的控股公司,即大湾区共同家园投资有限公司(下称大湾区投资公司),于2018年3月22日在香港注册成立。公司成立伊始名称为“大湾区共同家园发展基金有限公司”,2018年5月23日变更为现在的名称。

  大湾区投资公司目前共有九名股东,根据已披露信息,这其中包括三家央企、两家国企、一家港企,和三家离岸公司。公司成立至今已完成两次增资扩股,注册资本达37亿港元。

  九名股东中,建银国际作为大湾区投资公司的创始股东,通过在开曼群岛注册的离岸公司CCBI Investment Limited参与其中,认缴1股普通股股本,金额为1港元。投资公司的两位首任董事,分别是建银国际高管洪一和魏玉成。

  公开资料显示,洪一在2015年时的职位是建银国际混合投资部执行董事,魏玉成的现任职位则是建银国际资产管理公司投资总监。大湾区投资公司的首任公司秘书为建银国际法律部主管宁安,他于2018年5月24日和胡章宏一起进入投资公司董事局。根据宁安在社交求职网站领英上的个人主页信息,他目前仍在建银国际履职,并担任大湾区投资公司法律合规部主管。

  大湾区投资公司的注册地址,原本位于香港核心商区中环的中国建设银行大厦。如今,胡章宏已离开建银国际,大湾区投资公司的注册地址,亦于2018年10月16日变更为香港友邦金融中心,该写字楼就在建银大厦旁边。

  2018年9月28日,大湾区投资公司进行首次增资扩股,引入七名股东。华润、招商局、中国太平保险和粤海控股相继进场。此外还有香港老牌地产开发商信和集团,以及两间在英属维京群岛注册的离岸公司SenseChannel Investment Limited和瑞佳有限公司(Fine Propitious Limited)。

  此次增资每股普通股股本仍为1港元,除SenseChannel认购1.9亿股外,其余六名股东全部各自认购5亿股。增资完成后,投资公司总股本达32亿股。

  七名股东参与的方式不尽相同。华润通过开曼群岛注册公司CR China Real Estate Capital Partner Limited参与投资,中国太平保险集团以香港上市子公司中国太平保险控股有限公司(00966.HK)身份参与,粤海控股以母公司粤海控股集团有限公司身份加入。招商局此次的投资实体则是招商局资本在香港的经营实体招商局资本管理(国际)有限公司,该公司已于2018年7月6日更名作粤港澳大湾区产业基金管理有限公司。

  另外三名股东中,信和集团向香港公司注册商人郑荣财购得一间空壳实体,以粤港澳大湾区共同家园有限公司名号入局,该公司现任董事为信和集团副主席黄永光、总经理黄永龙和执行董事陈荣光。

  另外两间离岸公司中,其中一间瑞佳公司背后身份不详。另外一间名为SenseChannel的公司,疑似人工智能公司商汤科技(SenseTime)的子孙公司。商汤科技董事长汤晓鸥12月12日亦以大湾区基金参与方代表的身份出席了基金启动仪式。

  商汤科技发言人承认,商汤是大湾区投资基金战略投资合作伙伴和发起股东,但没有回应和SenseChannel的联系。

  2018年10月8日,大湾区投资公司二度扩股,新增股本5亿股,每股1港元,完成扩股后公司注册资本达37亿港元。此次入局的是中国银行(03988.HK)旗下从事直接投资业务的中银集团投资有限公司。

  中银投资和信和集团一样,亦从香港商人郑荣财处取得一间空壳实体宇凯有限公司(Union Growth Limited)并进驻。宇凯现任董事为王晓卓和彭雪梅,前者是中银投副执行总裁,后者在公开资料中可追溯到的身份,是在2017年8月时担任中银投基金投资管理部主管。

  香港公司注册处资料显示,大湾区投资公司目前有一份新的定增配股申请书,正处于“待办”状态。虽然此次定增详情尚未披露,但有关基金未公开的现有及潜在股东身份,亦可从启动仪式上窥出端倪。

  除上述股东公司高管外,以基金参与方身份出席基金启动仪式的代表,还有央企中国旅游集团董事长万敏、中国恒大集团(03333.HK)董事长许家印,以及香港特区前特首董建华胞弟、董氏集团主席董建成,和深圳市委常委、深圳前海蛇口片区管委会主任、前海深港现代服务业合作区党工委书记田夫。

  基金公司章程限制董事权利

  大湾区投资公司的董事局席位,基本对应所属股东公司。2018年10月8日,洪一和魏玉成辞任大湾区投资公司董事,若不计入胡章宏,建银国际名义上在投资公司内的董事名额就仅剩下宁安一人,这和其他股东公司各有一个董事席位相符。

  洪、魏二人辞任同日,大湾区投资公司修改公司章程,将原本不设董事局成员数量限制,改为最少须有五名董事,并纳入各股东公司高管共七人进入决策层。

  包括宁安和胡章宏在内,大湾区投资公司目前共有九名董事。除上述二人外,投资公司董事局主席为华润集团董事长傅育宁,其余六名董事分别为招商局集团总经理付刚峰、中国太平保险集团董事长罗熹、粤海控股集团董事长黄小峰、信和集团主席黄志祥、中银投资董事长黎晓静和中国恒大集团副总裁陈敏。信和集团副主席黄永光为公司候补董事。

  根据修改后的公司章程,大湾区投资公司董事会成员的权利也更加均衡。董事会要达成一致行动决议,须取得简单多数(即超过50%)席位成员通过。取消董事局主席在董事局决议出现平局时的一票决定权,其投票权与普通董事一样。每名董事任期为五年。CEO为当然董事,在公司出现没有CEO的情况下,董事会应从公司内部任命人员履职,不能空降新CEO。

  章程规定,每名董事的任命须获得拥有超过50%股权的股东投票认可。公司董事局的薪酬制定、审计师任命、员工激励计划制定和年度派息决定,均适用此项规则。投资公司除每年派息外,亦可根据投资表现和财务状况选择每半年派息,派息不须经股东投票,可由董事决定。

  此外,公司发行新股、董事会成员变更所持公司股本权益,以及修改公司章程制定清盘政策,都须获得拥有超过75%股权的股东投票认可。公司不会赎回所有已发行股票,也不会再发行任何可赎回股票或期权。每名股东持股量不得直接或间接持股超过20%。股东所持股份或权益不能无偿转让予外界独立第三方。

  基金主要扶植科创企业

  根据胡章宏在基金启动仪式上的介绍,大湾区基金未来工作重点分为四个方面。一是推动创设一套高水准的数据平台。从全球科技数据和知识产权交易等科创业链顶端着手,打通“全球专家资源、专利成果、知识产权(IP)交易和项目落地”等科创业链核心环节,从最顶层和最源头出发,增强香港科创产业的竞争活力。

  其次,推动引进一批顶级的科技企业。协助其在香港设立实验室或研发中心,巩固香港在医疗健康、人工智能和金融科技等方面的领先优势。

  再次,推动孵化一批重要技术领域的创新企业。顺应全球先进科技的发展浪潮,对接创新企业和产业资源及金融资源,推进创新企业做大做强。

  第四,推动输出一批有竞争力的技术和产品。联结香港显著的研发优势、和广州、深圳先进的量产能力,以及全球庞大的消费市场,带动湾区和国家的科技创新和产业升级。

  林郑月娥表示,香港拥有多间世界级大学,科研实力雄厚、司法和知识产权保护制度健全、营商环境高度国际化,发展创科优势突出。她称自己以成员身份,参加了2018年8月15日由国务院副总理韩正主持的大湾区建设领导小组会议,当时小组亦确定要将大湾区发展成国际创科中心。

  除了这只大湾区投资基金外,亦有另一只大湾区青年基金与其同时启动。该基金名为大湾区共同家园青年公益基金(下称公益基金),由信和集团副主席黄永光任基金主席。黄永光说,该基金将会重点帮助青年事业发展,提供设施,举办活动,为青年人创造有利的发展环境。

  根据香港公司注册处资料,这只公益基金注册于2018年3月22日,原名为大湾区公益基金管理有限公司,5月30日改为现用名。

  公益基金注册办事处地址同样为香港建银大厦,创办股东和大湾区投资基金一样,都是建银的开曼公司CCBI Investment Limited。首任及现任董事是洪一和魏玉成。